Der Vergleich mit Coinbase
Die SEC verklagte Coinbase im letzten Jahr und warf der Börse vor, Textnachrichten nicht wie vorgeschrieben aufbewahrt zu haben. Der Fall war Teil einer breiteren Offensive gegen Wall-Street-Firmen, die nicht genehmigte Messaging-Apps für geschäftliche Kommunikation nutzten. Coinbase räumte im Rahmen der am Dienstag bekannt gegebenen Einigung weder die Vorwürfe ein noch bestritt es sie. Die Bedingungen des Vergleichs wurden nicht offengelegt.
Die Klage war eine von mehreren Durchsetzungsmaßnahmen der SEC gegen Finanzfirmen wegen Verstößen gegen Aufbewahrungspflichten. In den letzten Jahren hat die Behörde Banken und Brokerhäuser mit Hunderten Millionen Dollar für ähnliche Verstöße belegt. Coinbase, die größte Kryptobörse der USA, hatte argumentiert, dass die SEC-Regeln für Unternehmen im Bereich digitaler Vermögenswerte unklar seien.
Die Erkenntnisse der Aufsichtsbehörde
Während die SEC gegen Coinbase vorging, stand ihre eigene Aufbewahrungspraxis unter Beobachtung. Ein Bericht des Generalinspekteurs der SEC, der letztes Jahr veröffentlicht wurde, stellte fest, dass 'vermeidbare Fehler' zum Verlust von fast einem Jahr an Textnachrichten von Gensler führten. Die Aufsichtsbehörde erklärte, die Behörde habe es versäumt, Nachrichten von seinem persönlichen Gerät ordnungsgemäß zu archivieren – ein Versäumnis, das die Ermittler als vermeidbar bezeichneten.
Der Bericht gab nicht an, was die fehlenden Nachrichten enthielten, warf jedoch Fragen zur Fähigkeit der SEC auf, die gleichen Regeln durchzusetzen, die sie anderen auferlegt. Der Generalinspekteur empfahl der SEC, ihre Richtlinien zur Aufbewahrung elektronischer Kommunikation, einschließlich Textnachrichten von Führungskräften, zu verbessern.
Die SEC hat sich nicht öffentlich dazu geäußert, ob sie diese Empfehlungen vollständig umges
