Thỏa thuận dàn xếp với Coinbase
SEC đã kiện Coinbase vào năm ngoái, cáo buộc công ty này không lưu giữ tin nhắn văn bản theo yêu cầu của các quy định lưu trữ hồ sơ liên bang. Vụ kiện này là một phần trong chiến dịch trấn áp rộng hơn đối với các công ty Phố Wall sử dụng các ứng dụng nhắn tin không được phê duyệt cho truyền thông kinh doanh. Coinbase không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc trong thỏa thuận dàn xếp, được công bố hôm thứ Ba. Các điều khoản của thỏa thuận không được tiết lộ.
Vụ kiện này là một trong số các hành động thực thi mà SEC đã thực hiện đối với các công ty tài chính vì sai sót trong lưu trữ hồ sơ. Trong những năm gần đây, cơ quan này đã phạt các ngân hàng và công ty môi giới hàng trăm triệu đô la vì các vi phạm tương tự. Coinbase, sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất Hoa Kỳ, đã lập luận rằng các quy định của SEC không rõ ràng đối với các công ty tài sản kỹ thuật số.
Phát hiện của cơ quan giám sát
Trong khi SEC đang theo đuổi vụ kiện Coinbase, hoạt động lưu trữ hồ sơ của chính cơ quan này cũng bị giám sát. Một báo cáo từ Văn phòng Tổng Thanh tra SEC, được công bố năm ngoái, đã phát hiện ra rằng 'lỗi có thể tránh được' đã dẫn đến việc mất gần 12 tháng tin nhắn văn bản của Gensler. Cơ quan giám sát cho biết SEC đã không lưu trữ đúng cách tin nhắn từ thiết bị cá nhân của chủ tịch, một sai sót mà các điều tra viên mô tả là có thể ngăn ngừa.
Báo cáo không nêu rõ nội dung của các tin nhắn bị mất, nhưng nó đặt ra câu hỏi về khả năng của SEC trong việc thực thi các quy tắc tương tự mà cơ quan này áp dụng cho người khác. Tổng thanh tra đã khuyến nghị SEC cải thiện các chính sách bảo quản truyền thông điện tử, bao gồm tin nhắn từ các quan chức cấp cao.
SEC chưa công khai bình luận về việc liệu cơ quan này đã thực hiện đầy đủ các khuyến nghị đó hay chưa. Hoạt
