Một kỹ sư Google đã bị buộc tội giao dịch nội gián trên nền tảng thị trường dự đoán Polymarket, thu lợi bất chính ước tính 1,2 triệu đô la. Vụ án do các công tố viên liên bang đưa ra, tập trung vào các cược mà kỹ sư này đã đặt bằng thông tin không công khai — đây là hành động hình sự đầu tiên liên quan đến thị trường dự đoán. Các cáo buộc có thể thay đổi cách các nền tảng như Polymarket hoạt động và đối mặt với sự giám sát.
Các cáo buộc
Theo các tài liệu tòa án, kỹ sư này, người chưa được tiết lộ tên, làm việc tại Google và có quyền truy cập vào các chi tiết bảo mật về một công ty mà sau đó trở thành chủ đề của hợp đồng thị trường dự đoán trên Polymarket. Kỹ sư bị cáo buộc đã sử dụng kiến thức nội bộ đó để đặt một loạt cược trước khi thông tin được công khai, thu về khoảng 1,2 triệu đô la lợi nhuận. Các điều tra viên đã truy vết các giao dịch thông qua hồ sơ blockchain và dữ liệu tài khoản. Kỹ sư phải đối mặt với một tội danh gian lận chứng khoán và một tội danh gian lận chuyển tiền. Nếu bị kết tội, mức án tối đa có thể là nhiều năm tù.
Các công tố viên cho biết đây không phải là vụ giao dịch nội gián thông thường. Các cược không phải trên cổ phiếu hay trái phiếu. Chúng là trên một thị trường dự đoán — một nền tảng nơi người dùng đặt cược vào kết quả của các sự kiện, từ bầu cử đến lợi nhuận doanh nghiệp. Polymarket, có trụ sở tại Brooklyn, cho phép bất kỳ ai giao dịch các hợp đồng nhị phân. Kẻ nội gián bị cáo buộc đã sử dụng nó để kiếm lời từ một bí mật anh ta biết được tại nơi làm việc.
Vai trò của Polymarket và thị trường rộng lớn hơn
Các thị trường dự đoán đã phát triển nhanh chóng, đặc biệt là Polymarket. Trang web đã xử lý hàng tỷ đô la khối lượng giao dịch vào năm ngoái. Người dùng đặt cược vào mọi thứ, từ các động thái lãi suất của Cục Dự trữ Liên bang đến người chiến thắng Super Bowl. Nền tảng này tự coi mình là một công cụ dự báo, không phải cờ bạc. Nhưng các cơ quan quản lý từ lâu đã theo dõi nó một cách thận trọng. Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã phạt Polymarket 1,4 triệu đô la vào năm 2022 vì cung cấp các quyền chọn nhị phân chưa đăng ký. Giờ đây, với các cáo buộc hình sự, áp lực càng gia tăng.
Các giao dịch bị cáo buộc của kỹ sư nhắm vào một sự kiện doanh nghiệp cụ thể — các điều khoản vẫn được niêm phong. Điều rõ ràng là thiết kế của Polymarket, dựa trên sổ cái phi tập trung, làm cho các giao dịch trở nên minh bạch nhưng không ngăn được kẻ nội gián sử dụng thông tin bảo mật. Công ty cho biết họ đã hợp tác với các điều tra viên và từ đó thắt chặt các quy trình tuân thủ. Họ không tiết lộ bất kỳ thay đổi nào trong việc giám sát thị trường.
Hậu quả quy định tiềm tàng
Vụ án này có thể thúc đẩy các nhà lập pháp hành động. Hiện tại, các thị trường dự đoán hoạt động trong một khu vực xám. Chúng không phải là sàn giao dịch, không phải trang cờ bạc, không phải thị trường chứng khoán — mặc dù có các yếu tố của cả ba. SEC có thẩm quyền đối với gian lận chứng khoán, nhưng hàng hóa là lĩnh vực của CFTC. Các cáo buộc giao dịch nội gián hình sự đối với người dùng của một nền tảng không phải sàn giao dịch truyền thống mở ra một biên giới mới. Bộ Tư pháp đang ra hiệu rằng luật giao dịch nội gián áp dụng bất cứ nơi nào có thị trường và thông tin quan trọng không công khai.
Một số dự luật đang được lưu hành tại Quốc hội sẽ trao cho CFTC thẩm quyền rõ ràng đối với các thị trường dự đoán. Những người ủng hộ cho rằng họ cần các quy tắc rõ ràng để ngăn chặn thao túng. Những người chỉ trích lo ngại rằng quản lý quá mức sẽ giết chết ngành công nghiệp. Vụ án của kỹ sư đưa ra một ví dụ cụ thể cho những ai thúc đẩy giám sát chặt chẽ hơn. Một trợ lý Thượng viện nói với các phóng viên rằng phiên điều trần về cấu trúc thị trường tài sản kỹ thuật số, dự kiến vào tháng tới, sẽ bao gồm các câu hỏi về biện pháp bảo vệ thị trường dự đoán.
Hiện tại, kỹ sư này được tại ngoại. Ngày ra tòa chưa được ấn định. Polymarket tiếp tục hoạt động, nhưng câu hỏi đang đặt ra đối với nó — và mọi thị trường dự đoán khác — là liệu các quy tắc của Phố Wall có sớm được áp dụng cho thế giới đầu cơ trực tuyến hay không.
