Comisia pentru Tranzacționarea Contractelor cu Termen (CFTC) a făcut ceva rar: a cerut unui tribunal federal să anuleze o hotărâre pe care a câștigat-o cu doar câteva luni în urmă. Într-un dosar comun cu Gemini Trust Company, agenția a argumentat că acordul de 5 milioane de dolari și interdicția pe care a obținut-o în ianuarie ar trebui parțial anulate. Motivul, spune acum CFTC, este că dosarul inițial împotriva platformei de schimb de criptomonede nu ar fi trebuit deschis din start.
Agenția spune că a greșit
CFTC a declarat că a efectuat o reexaminare amănunțită a cazului, inclusiv istoricul complet al anchetei, dovezi colectate, decizia de a depune plângerea și litigiul ulterior. Concluzia sa: plângerea nu ar fi trebuit să fie depusă și nu ar fi fost ridicată în conformitate cu abordarea actuală a agenției în aplicarea legii. Aceasta reprezintă o schimbare bruscă față de ultimele săptămâni ale administrației președintelui Joe Biden, când CFTC a anunțat un acord cu Gemini privind presupusele declarații false din timpul procesului de înregistrare al platformei.
Dosarul a fost deschis în 2022. CFTC afirmă acum că existau întrebări serioase privind soliditatea dovezilor împotriva lui Gemini. Plângerea s-a bazat în mare măsură pe mărturia unui informator pe care agenția a descris-o ca fiind lipsită de credibilitate. Investigații, a argumentat CFTC, nu s-au concentrat asupra presupușilor fraude, ci au urmărit Gemini, pe care agenția îl caracterizează acum ca victimă a fraudei, pentru presupusele declarații false în timpul înregistrării.
Mărturia informatorului considerată instabilă
La baza reconsiderării guvernamentale se află informatorul. CFTC a declarat că mărturia care a stat la baza acuzațiilor nu era credibilă. Agenția a afirmat, de asemenea, că personalul a influențat în mod necorespunzător autoritatea de reglementare a CFTC pentru a crea avantaje în vederea unui acord. Aceste constatări au determinat comisia să decidă că menținerea interdicției în vigoare nu ar fi echitabil și că aplicarea prevederilor prospective ale ordinii de consimțământ nu mai servește misiunea reglementatorului sau interesul public.
Amenda plătită, dar interdicția rămâne în vigoare
Gemini a soluționat acuzațiile CFTC în ianuarie 2025, plătind o amendă civilă de 5 milioane de dolari și acceptând o interdicție care interzice declarațiile false sau înșelătoare adresate agenției. Acea parte non-prospectivă a ordinii de consimțământ — amenda — a fost deja achitată. Dar CFTC susține acum că elementele prospective rămase, în special interdicția, ar trebui eliminate. Agenția a declarat că acest lucru nu ar submina obiectivele de aplicare a legii, deoarece amenda a fost plătită și teoria de bază a dosarului a fost respinsă de agenție însăși.
Ce urmează
Cererea comună se află acum în fața unui judecător federal, care trebuie să decidă dacă acordă remedierea pe care ambii părți o solicită. Cazul reamintește că agențiile pot schimba părerea — chiar și după semnarea unui acord. Pentru Gemini, cererea ar putea șterge ultimele urme ale unei bătălii legale pe care guvernul recunoaște acum că nu ar fi trebuit să o înceapă.
