পদ্ধতিগত সম্মতি ব্যর্থতা
নিয়ন্ত্রকরা নির্ধারণ করেছেন যে সন্দেহজনক কার্যকলাপ সনাক্তকরণ এবং রিপোর্ট করার জন্য ব্যাংকের সিস্টেমগুলি অপর্যাপ্ত ছিল। প্রয়োগকারী পদক্ষেপ অনুসারে, ব্যর্থতাগুলি এককালীন সমস্যা ছিল না বরং দীর্ঘ সময় ধরে ঘটেছে।
জরিমানাটি ইউবিএস কীভাবে লেনদেন পর্যবেক্ষণ করেছে এবং সন্দেহজনক কার্যকলাপ রিপোর্ট দাখিল করেছে তার দুর্বলতাগুলিকে লক্ষ্য করে। অ্যান্টি-মানি লন্ডারিং নিয়মগুলির জন্য আর্থিক প্রতিষ্ঠানগুলিকে তাদের অ্যাকাউন্টের মাধ্যমে চলা সম্ভাব্য অবৈধ তহবিল চিহ্নিত করতে হয়।
