Rendszerszintű megfelelési hiányosságok
A felügyeleti hatóságok megállapították, hogy a bank gyanús tevékenységek észlelésére és jelentésére szolgáló rendszerei nem voltak megfelelőek. A mulasztások nem egyszeri problémát jelentettek, hanem hosszabb időszakon át fennálltak – áll a hatósági eljárásban.
A bírság az UBS tranzakciók megfigyelésében és gyanús tevékenységről szóló jelentések benyújtásában tapasztalt hiányosságokra irányul. A pénzmosás elleni szabályok megkövetelik a pénzügyi intézményektől, hogy jelezzék a számláikon áthaladó potenciálisan illegális pénzeszközöket.
A bankoknak emellett kellő gondossággal kell eljárniuk a magas kockázatú ügyfelek esetében. Az UBS mulasztásai ezek
