UBS Financial Services heeft een boete van $125 miljoen gekregen omdat het herhaaldelijk niet voldeed aan de anti-witwasvereisten. De boete is de hoogste ooit opgelegd voor dergelijke overtredingen.
Systemische nalevingsfouten
Toezichthouders stelden vast dat de systemen van de bank voor het detecteren en melden van verdachte activiteiten ontoereikend waren. De tekortkomingen waren geen eenmalig probleem, maar deden zich gedurende een langere periode
