米国証券取引委員会（SEC）は、偽の取引と人工知能（AI）ボットプログラムを用いて投資家から1530万ドル以上を不正に取得したとされる2つの別々の詐欺計画をめぐり、4つの事業体を起訴した。SECによると、オンライン上の接触が数百人の投資家をこれらのプログラムに誘い込み、リターンを約束したが、実際には捏造された数字と虚偽の情報しか提供されなかった。
2つのプログラムの手口
SECは、2つの詐欺計画が類似した手口を共有していたと述べている。プログラムの背後にいる人物らは投資家にオンラインで接触し、AIボットを活用した高度な取引業務のように見せかけた。資金を送金した投資家には、実際の取引利益のように見せかけた偽の口座明細やパフォーマンス数値など、偽のリターンが示された。SECは、数百人の投資家から集めた1530万ドル以上が、約束通りに投資されるのではなく、不正に流用されたと主張している。
いずれのケースでも、虚偽の情報は最初の勧誘にとどまらなかった。資金を確認したり引き出したりしようとした投資家は、誤解を招く更新情報の壁にぶつかったとされる。SECの起訴は、プログラムの運営に関与した4つの事業体を対象としているが、SECは発表の中で個々の被告の名前は明らかにしていない。
規制当局が投資家に見えたと述べるもの
SECによると、偽のリターンは詐欺計画を存続させる上で中心的な役割を果たしていた。投資家は、自動取引戦略を通じて資金が増えていると信じ込まされたが、実際には資金は持ち去られていた。SECは、最初に投資家を引き込んだオンライン上の接触者らが勧誘において重要な役割を果たし、2つのプログラムに数百人の参加者を引き込んだと述べている。
1530万ドルという数字は、2つの詐欺計画を合わせて不正に流用されたとされる金額を表している。SECは、資金がどのように使われたか、あるいは一部でも回収されたかについては述べていない。
起訴内容と今後の展開
SECの措置は、2つの詐欺計画に関連する4つの事業体を対象としている。SECは起訴を発表したが、手続きのスケジュールを示したり、刑事告発が行われたかどうかを明らかにしたりしていない。プログラムに資金を投じた投資家は現在、捏造された口座履歴を抱え、多くの場合、回収への明確な道筋がない状態に置かれている。
この事件は、AIブランドの投資商品に関する一連の執行措置の一部であるが、SECの発表は他の事件との比較には言及していない。現時点で差し迫った疑問は、4つの事業体が起訴にどう対応するか、そしてSECが資金を送金した数百人の投資家に対して制裁金や返還を求めるかどうかである。
