สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ได้ยื่นฟ้องคดีแพ่งข้อหาฉ้อโกงต่อ Nathan Fuller ในศาลสหรัฐฯ ประจำเขตตอนใต้ของรัฐเท็กซัส โดยกล่าวหาว่าเขาดำเนินแผนการลงทุนคริปโตมูลค่า 12.3 ล้านดอลลาร์ ระหว่างเดือนตุลาคม 2022 ถึงกลางปี 2024 Fuller ระดมเงินจากนักลงทุนประมาณ 150 ราย โดยสัญญาผลตอบแทนที่สูงเกินจริง — 40% ถึง 50% ภายใน 30 วัน หรือ 100% ในเวลาเพียง 21 วัน จุดขายคือเรื่องราวเกี่ยวกับบอทเทรดที่ใช้ AI ทำ arbitrage ความถี่สูง
การเสนอขาย: บอท AI และผลตอบแทนที่เป็นไปไม่ได้
Fuller ดำเนินธุรกิจภายใต้ชื่อสองชื่อ ได้แก่ Privvy Investments LLC และชื่อทางการค้า Privvy Investments และ Gateway Digital Investments เขาบอกนักลงทุนว่าบอทอัตโนมัติของเขาสามารถใช้ประโยชน์จากความแตกต่างของราคาเล็กน้อยระหว่างตลาดซื้อขาย เพื่อทำกำไรอย่างรวดเร็วและสม่ำเสมอ ผลตอบแทนที่สัญญาไว้สูงมากจนควรเป็นสัญญาณเตือน — 100% ในสามสัปดาห์นั้นเกินกว่าที่กลยุทธ์การลงทุนที่ถูกต้องตามกฎหมายจะส่งมอบได้อย่างน่าเชื่อถือ แต่มุมมองเรื่อง AI ทำให้มันดูมีเหตุผลทางเทคโนโลยี และผู้คนก็ลงทุนไป
เงิน 12.3 ล้านดอลลาร์ไปไหน
SEC ระบุว่า Fuller ไม่ได้ดำเนินการซื้อขายที่ทำกำไรได้จริง แต่เขานำเงิน 6.2 ล้านดอลลาร์ไปใช้จ่ายส่วนตัว: สินค้าฟุ่มเฟือย การพนัน และบ้านสำหรับอดีตภรรยา อีก 5.5 ล้านดอลลาร์ถูกใช้จ่ายให้กับนักลงทุนก่อนหน้าในลักษณะคล้ายแชร์ลูกโซ่ สร้างภาพลวงว่าแผนการนี้ยังดำเนินการได้ นั่นหมายถึงบางคนได้รับผลตอบแทนตามที่สัญญา — แต่เพียงเพราะเงินใหม่มาค้ำจุนเงินเก่า มันเป็นโครงสร้างคลาสสิก เพียงแต่ห่อหุ้มด้วยคริปโต
ข้อกล่าวหาและสิ่งที่ SEC ต้องการ
Fuller ถูกกล่าวหาว่าละเมิดมาตรา 5(a), 5(c) และ 17(a) ของ Securities Act 1933 รวมถึงมาตรา 10(b) ของ Securities Exchange Act 1934 และกฎ Rule 10b-5 ซึ่งเป็นบทบัญญัติต่อต้านการฉ้อโกงมาตรฐาน SEC กำลังขอคำสั่งห้ามถาวรเพื่อไม่ให้ Fuller ดำเนินแผนการคล้ายกันอีก ขอให้ชดใช้ค่าเสียหายพร้อมดอกเบี้ยก่อนคำพิพากษา และค่าปรับทางแพ่ง ไม่มีข้อหาทางอาญา — นี่เป็นการบังคับใช้ทางแพ่ง แม้ว่าสำนักงานอัยการสหรัฐฯ อาจเลือกดำเนินคดีอาญาคู่ขนานก็ตาม
คดีนี้กำลังดำเนินการในศาลประจำเขตตอนใต้ของรัฐเท็กซัส Fuller ยังไม่ได้ยื่นคำให้การต่อศาล และยังไม่มีการกำหนดวันพิจารณาคดี เมื่อพิจารณาจากขนาดของแผนการฉ้อโกงที่ถูกกล่าวหา — 12.3 ล้านดอลลาร์จาก 150 คน — คดีนี้น่าจะได้รับความสนใจจากทั้งหน่วยงานกำกับดูแลและหน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย
